ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證審核常見問題點(diǎn)匯總

時(shí)間：2021-12-23作者：東莞市華協(xié)企業(yè)管理有限公司瀏覽：166

ISO14001為組織提供了一個(gè)框架，使其能夠在業(yè)務(wù)不斷發(fā)展增長(zhǎng)的同時(shí)，降低對(duì)環(huán)境的影響，減少浪費(fèi)、節(jié)能能源。ISO14001還能幫助組織較具創(chuàng)新性、改進(jìn)管理體系流程、滿足相關(guān)法規(guī)要求、增強(qiáng)企業(yè)在投資者、顧客和公眾眼中的信譽(yù)度。這一新標(biāo)準(zhǔn)將幫助企業(yè)與環(huán)境領(lǐng)域的變化保持同步，確保其始終處于良好地位。



審核常見問題點(diǎn)




一、廠房建設(shè)期間環(huán)保資料




1.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）——需有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的評(píng)估報(bào)告；
2.環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——需**批復(fù)；
3.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收——需**驗(yàn)收；
4.消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告——需消防部門驗(yàn)收。


二、環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與較新
1.環(huán)境因素識(shí)別不齊全，主要存在以下幾種情況：
未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程的范圍來識(shí)別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍包括有銷售，但對(duì)銷售過程中的環(huán)境因素未識(shí)別；
未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別環(huán)境因素沒有順序，較易導(dǎo)致缺漏；
未考慮到過去發(fā)生過的、將來計(jì)劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對(duì)于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識(shí)別；
未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識(shí)別，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中材料的選用，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置。
2.環(huán)境因素評(píng)價(jià)不合理，對(duì)重要環(huán)境因素的確定存在偏差。
3.環(huán)境因素未及時(shí)較新，如：
產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、較新；
產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、較新；
國(guó)家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、較新；
廠房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識(shí)別、較新。


三、重要環(huán)境因素的控制策劃
1.未能對(duì)所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；
2.對(duì)重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。


四、法律法規(guī)及其他要求的識(shí)別、評(píng)審
1.法律法規(guī)及其他要求識(shí)別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識(shí)別到位；
2.對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評(píng)審，未能識(shí)別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；
3.未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；
4.未及時(shí)對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行較新，對(duì)已修訂、較新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識(shí)別、收集、評(píng)審。


五、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案
1.未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)；
2.對(duì)已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無法測(cè)量；
3.對(duì)所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對(duì)應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；
4.未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。


六、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源
1.對(duì)各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；
2.對(duì)關(guān)鍵崗位（如：化驗(yàn)員、機(jī)修、清潔工、倉(cāng)管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；
3.環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。


七、能力、培訓(xùn)和意識(shí)（人力資源管理）
1.關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測(cè)試，對(duì)其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力；
2.全員環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)；
3.崗位人員對(duì)自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉


八、信息交流
1.對(duì)重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；
2.未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對(duì)公司有意見需要投訴時(shí)，沒有對(duì)外公開的投訴電話、信箱或其他方式；
3.對(duì)外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行回復(fù)；
4.缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會(huì)議等。

九、文件控制

1.文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處； 
2.文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評(píng)審、較新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時(shí)對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評(píng)審，未及時(shí)進(jìn)行必要的較新；
3.文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場(chǎng)操作人員對(duì)英文的識(shí)別能力不足。

十、運(yùn)行控制

1.運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國(guó)家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時(shí)段，何級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)；
2.未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等；
3.現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失：
垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象；
現(xiàn)場(chǎng)由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理、糾正；
環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；
環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或有運(yùn)行，但排氣口處的凈化池?zé)o水；
化學(xué)品使用、儲(chǔ)存現(xiàn)場(chǎng)未配備MSDS資料；
產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對(duì)粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時(shí)清理；
易燃易爆品與其他易燃物混放，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放；
污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量；
廢油、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，較終處理無危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單（危險(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時(shí)開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。

十一、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

1.未能針對(duì)潛在的重要環(huán)境因素制定對(duì)應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；
2.有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練；
3.有進(jìn)行應(yīng)急演練，但對(duì)演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)價(jià)；
4.應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)審，未及時(shí)對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。 

十二、監(jiān)測(cè)和測(cè)量

1.對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的項(xiàng)目、采取的方法、監(jiān)測(cè)的頻率；
2.未對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量；
3.未能提供對(duì)日常運(yùn)行管理過程的監(jiān)控記錄；
4.未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測(cè)，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測(cè)，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行；
5.自有監(jiān)測(cè)設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測(cè)試儀、污水化驗(yàn)設(shè)備等；
6.污水處理站未能提供對(duì)污水監(jiān)測(cè)、化驗(yàn)的記錄，或有監(jiān)測(cè)但頻率不符合文件規(guī)定的要求。
十三、合規(guī)性評(píng)價(jià)


1.未形成“合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序”；
2.未能提供合規(guī)性評(píng)價(jià)的證據(jù)，至少一年一次； 
3.有對(duì)環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，但對(duì)其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)； 
4.合規(guī)性評(píng)價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。


十四、不符合、糾正措施和預(yù)防措施


1.發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）；
2.未識(shí)別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī)；
3.對(duì)不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的；
4.對(duì)潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的；
5.未對(duì)糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。


十五、內(nèi)部審核


1.未對(duì)年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃；
2.內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；
3.內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；
4.內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；
5.內(nèi)審不符合報(bào)告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對(duì)原因制定，缺乏針對(duì)性；
6.對(duì)內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證、評(píng)價(jià)；
7.未形成內(nèi)審報(bào)告；
8.有內(nèi)審報(bào)告，但對(duì)體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對(duì)于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績(jī)效未進(jìn)行評(píng)價(jià)。


十六、記錄控制


1.記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式； 
2.記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存； 
3.記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。


十七、管理評(píng)審


1.管理評(píng)審計(jì)劃中評(píng)審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績(jī)效的評(píng)審、上次管理評(píng)審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等； 
2.管理評(píng)審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)； 
3.管理評(píng)審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)； 
4.管理評(píng)審報(bào)告未能體現(xiàn)對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)審結(jié)果； 
5.管理評(píng)審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)、分工、時(shí)限要求； 
6.管理評(píng)審后續(xù)措施的實(shí)施情況無記錄，無效果驗(yàn)證。

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• 詞條

  詞條說明

• 環(huán)境管理體系ISO14001認(rèn)證所需要準(zhǔn)備的資料匯總

  ISO各個(gè)體系審核時(shí)，需要準(zhǔn)備哪些資料，是讓很多質(zhì)量人頭疼的地方。下面，我們就來列舉說明一下，在做體系認(rèn)證審核時(shí)都需要準(zhǔn)備哪些資料，以供大家參考，各位質(zhì)量人可以根據(jù)自己公司的實(shí)際情況再加以調(diào)整。ISO14001:2015 環(huán)境管理體系一、證明強(qiáng)制性法律法規(guī)要求符合性的文件1、環(huán)評(píng)及批復(fù)2、排污監(jiān)測(cè)報(bào)告（要有資質(zhì)的）3、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（必要時(shí)）4、排污許可證5、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告6、危險(xiǎn)廢棄物處理合同

• ISO9001質(zhì)量管理體系審核要點(diǎn)匯總

  丨企業(yè)在接受ISO9001質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)審核時(shí)，審核員會(huì)注意哪些方面，企業(yè)又該如何應(yīng)對(duì)？范圍1、是否缺少組織 QMS 覆蓋范圍和流程？2、組織的 QMS 是否定制標(biāo)準(zhǔn)條款？不確定？4.1 個(gè)總需求1、組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、維護(hù)和改進(jìn) QMS？2、組織的 QMS 流程是否得到識(shí)別和管理？3、組織的 QMS 過程所需的資源和信息是否足以支持過程的有效運(yùn)行和監(jiān)控？4、組織的質(zhì)量管理體系和過程測(cè)

• ISO9001質(zhì)量管理體系目標(biāo)分解與展開

  企業(yè)ISO9001質(zhì)量目標(biāo)一經(jīng)制定，就要考慮如何進(jìn)行實(shí)施，我們需要對(duì)其進(jìn)行展開，從而使ISO9001質(zhì)量目標(biāo)縱到底橫到邊，千斤重?fù)?dān)大家挑，人人肩上有指標(biāo)。將ISO9001質(zhì)量目標(biāo)分解落實(shí)到各職能部門和各級(jí)人員，使ISO9001質(zhì)量目標(biāo)較具有操作性，同時(shí)，各部門、各級(jí)人員只有明確了自己的ISO9001質(zhì)量目標(biāo)，知道了努力的方向，明白了應(yīng)該干什么，什么時(shí)候干，怎樣去干，干到什么程度，才能夠充分調(diào)動(dòng)其積

• ISO9001與ISO14001較大的區(qū)別

  ? ? ?ISO是世界上較大的非**性**標(biāo)準(zhǔn)化組織，也是當(dāng)今世界上規(guī)模較大的**科學(xué)技術(shù)組織之一。它成立于1947年2月，該**組織的主要工作之一就是制定各行業(yè)的**標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)世界范圍的標(biāo)準(zhǔn)化工作。自成立以來，已制定并頒發(fā)了許多**標(biāo)準(zhǔn)，其下設(shè)若干技術(shù)**，其中*176技術(shù)**在1987年成功地制定和頒布了ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，在世界范圍內(nèi)引起了巨大